供应商稽核表、稽核流程及技巧培训

供应商稽核表、稽核流程及技巧课程目标掌握供应商稽核表的编写掌握供应商稽核的基本流程掌握供应商稽核的方式、方法及技巧课程大纲审核的概念供应商稽核计划的制定供应商稽核流程供应商稽核技巧稽核证据4审核的概念什么是审核：为获得客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成成文信息的过程。按审核人员或名义分为：第一方审核（内部审核）第二方审核（客户审核/供应商审核）第三方审核（独立于第一方、第二方的认证机构）供应商稽核计划的制定成立稽核小组稽核范围稽核日程安排稽核方法稽核目的编写稽核表稽核依据稽核计划包括供应商稽核计划的制定稽核目的：对新供应商的导入、评价、认可提供客观依据验证、确保供应商是否持续满足为我司稳定供货所需质量管理体系相关要求；促进供应商改进质量管理体系稽核范围：质量体系稽核（QSA）质量过程稽核（QPA）有害物质稽核（HSF稽核）CSR稽核供应商稽核计划的制定稽核依据：体系标准要求（ISO9001/IATF16949/QC080000等）法律法规要求成立稽核小组：审核组长&组员（资质、能力）稽核日程安排：与供应商确定时间供应商稽核计划的制定编写人员要求：全体稽核人员共同参与对照相关法律法规要求、体系标准（ISO9001/IATF16949/QC080000等）内容与稽核目的相一致，包含所有涉及部门应有可操作性，有具体的检查方法稽核表制作：稽核内容检查方法文件记录面谈提问观察1.文件管制2.质量方针3.标准作业√√√√√√√√供应商稽核流程末次会议审核组会议现场审核首次会议稽核流程供应商稽核流程首次会议•重申稽核目的、范围、依据•介绍稽核安排、分组、路线、方法（简单、明了、30分钟以内）分组稽核•面谈、提问、聆听、查阅文件、抽查记录•顺向追踪、逆向回溯，审核过程控制小组会议•仅稽核组成员参加（一小时以内）•讨论有争议事项，整理审核证据、不符合报告末次会议•向供应商宣读不符合报告，回答供应商疑问•宣布稽核结论，提出纠正措施要求供应商稽核技巧记录审查文件审查面谈聆听提问现场审核供应商稽核技巧提问技巧：开放式“5W2H”型提问何人？who什么？What为何？why何时？when哪里？where如何？How多少？howmanyShowmeIsthatso？供应商稽核技巧例：为什么你们只做一次设计评审？---why这些评审什么时候/时机进行？---when都有谁参加评审，设计记录保存在哪里？---who/where你们是怎么处理不合格材料的？---How你们有员工年度培训计划？---是的/有提问技巧：封闭式提问此类提问是为了确认信息，从逻辑上此类提问可以用“是”、“有”或“不是”、“没有”来回答供应商稽核技巧聆听的原则与技巧：原则技巧专注微笑及时反应/反馈不急于打断记录/摘要不争论/批评供应商稽核技巧面谈技巧：讲少听多避免干扰、打断对方的讲话选择恰当的面谈对象“请”和“谢谢”应多用保持客观公正的态度供应商稽核技巧•质量方针、目标•组织架构、部门职责•管理、运行、支持过程文件•明确各部门做什么•作业指导文件•明确怎么做•表单、记录、过程证据•做的结果如何•实际操作是否与文件规定的一致管理手册程序文件作业指导作业表单/记录实际操作与文件流程一致性文件审查技巧：正向追踪供应商稽核技巧正向追踪优点：可系统了解体系运行的整个过程例：从文件内容查到具体实施情况即有效性从培训管理规定查到具体某个员工的培训记录正向追踪供应商稽核技巧记录抽查技巧：过程更改变更控制纠正措施不合格控制客户投诉文件控制人员培训•8D/5C报告•不合格流出•不合格发生•ECN变更•PCN变更•材料变更•FMEA更改•SOP更改•CP更改•文件变更•文件分发•文件控制•变更通知•重新培训逆向回溯被抽查的人/物/事有一定的逻辑关系供应商稽核技巧逆向回溯优点：从结果查起，针对性强，易发现问题例：从几件检测设备查到计量检测设备的管理从几种物料标识查到进货检验、仓库管理、制程管制（错混料）从原材料易发问题点查到工艺制程控制，再到产品设计输入逆向回溯供应商稽核技巧识别现场生产过程实施审核了解、识别产品生产的全过程（工艺/过程流程图）产品/过程特性、关键工序控制点（FMEA、CP、SOP等）5M1E（人员资质、机器设备、物料管理、作业方法、车间环境、检测方法）现场文件管理、5S管理KPIV与KPOV现场审核技巧：供应商稽核技巧KPIV与KPOV的概念KPIV:关键过程输入变量（KeyProcessInputVariables）KPOV:关键过程输出变量（keyprocessoutputvariables）例:供应商稽核技巧指纹手机组装过程：KPIV：•胶水：•点胶机：•压合治具：型号、浓度、温度针头直径、喷胶速度、路线、喷胶时间、喷胶量、喷胶压力压合时间、压力供应商稽核技巧指纹模组组装过程：KPOV：•功能：有识别不同指纹的功能•外观：指纹与电池盖间隙小于0.1mm；无溢胶、划伤等现象稽核证据客观证据收集：审核三角法（说、写、做一致）提问/聆听观察/测试审查文件/记录总结回顾供应商稽核计划的制定供应商稽核表的编写供应商稽核的基本流程供应商稽核的方式、方法及技巧稽核证据THANKS