法律尽职调查清单,法律尽职调查清单模板

('法律尽职调查清单一、公司基本情况及历史沿革情况（请公司到工商局将整个公司及子公司设立、变更文档复印并加盖工商查档骑缝章）1、营业执照、公司章程、从事业务相应的资质、批准文件、各种资质认证证书；2、公司设立时的批文、出资协议、评估报告、验资报告；3、公司发生的合并、分立、减少注册资本、增资扩股及其他股权变更文件（包括但不限于相关决议、协议、批文、验资报告、评估报告、变更后的营业执照、产权证书、工商登记等）；4、公司历次发生的其他变更情况和相应文件（法定代表人、住所、经营范围等）；5、本公司外设机构（分公司、办事处等非独立法人机构）情况。请填写下表并提供分公司最新的营业执照：序号名称设立时间投资额主要经营业务是否涉及重大诉讼或纠纷6、介绍公司背景、发展进程、与当地政府的合作关系；7、有关历史沿革的其他文件。二、公司股东情况（请披露至最终控制人）1、本公司股东情况（包括名称、出资额、持股比例等，披露至最终控制人）；序号股东姓名/名称出资额占注册资本比例是否存在质押、冻结以及其他权利受限情况2、控股股东、实际控制人基本资料（营业执照或身份证、最近一年经审计的财务报告）；3、控股股东、实际控制人对外投资结构树状图（包括名称、出资额、持股比例、是否存在质押、冻结以及其他权利受限情况等）；4、控股股东、实际控制人对外投资企业（及其下属企业外）的企业法人营业执照和公司章程、股东协议、政府批准文件（如有）、所有验资报告；15、控股股东、实际控制人与公司之间相互的经营、交易或服务合同以及协作协议（包括偶发和经常）；6、公司的董监高、核心技术人员、财务人员简历及在控股股东、实际控制人对外投资企业中的兼职和领薪情况7、公司股东的基本资料（1）股东姓名或名称（成立批文），为私募基金或基金管理人的，请提供相应的登记备案证明文件；（2）身份证（或最新的营业执照）；股东之间存在亲属关系或其他特殊关系的请予以说明；（3）公司股东存在股权代持情形的，请提供相应的代持协议并作相应说明；（4）最近一年的经审计的财务报告。8、公司股东对公司的投资协议。三、公司及子公司资产提示：如果土地、房产、机器设备、车辆通讯器材、知识产权等资产存在抵押质押、许可使用、租赁等情况，请在说明栏中填写清楚，并提供相应合同或文件如果资产存在权属纠纷，请说明并提供相应的文件（合同等）。1、土地使用权（提供权属证书，如未取得产权证请提供其它证明文件如用地批复文件、购买协议、抵债协议或司法文书等）序号宗地名称土地证号土地使用者宗地位置用途使用权面积（m2）使用权类型土地来源（出让/转让合同）出让金/转让价款支付情况他项权利（即是否抵押或被查封冻结）其他需要说明的事项1（1）是否拥有国有划拨土地使用权的说明，若有，请提供有关使用协议、使用权证书；（2）有租赁土地、房产的，请提供租赁房地产清单、租赁协议、所租赁之房地产的产权证以及租赁备案登记证。2、房产（提供全部权属证书，在建房产如未取得产权证的，请说明原因及建设情况，相关建设、施工的许可证明文件。提供其它证明文件如用地批复文件、规划批复文件、报建批复文件、购买协议、环境影响评价报告批复、消防设计审核意见书、建设工程竣工验收备案表（如已取得）、抵债协议或司法文书等）房所有所有取得方式房建筑他项权利（即占土地权其他需要2屋位置权证书号权人（自建/转让）屋用途面积是否抵押或被查封冻结）地性质属证书说明的事项3、长期股权投资名称成立时间注册资本出资额所占比例性质类别(控股或参股公司、合营公司、联营企业等)主营业务（1）请按照表格填写，并提供以下权益证明文件：出资证明书、投资协议、股权转让协议或股权证、股票托管证明等；（2）请提供被投资单位的以下基本资料：除本公司外的其他股东基本情况（包括但不限于姓名或名称、出资额、所占比例、与本公司是否存在关联关系等）、经年审的营业执照、组织代码证、税务登记证、最近一个会计年度的财务报告等。4、债权及应收款（请提供权益证明文件，如国家债券、企业债券、合同、司法文书等）序号债务人债权数额发生债权的文件依据合同履行情况附属担保协议诉讼时效期间是否届满其他需要说明的事项5、车辆和重要信息通讯设备等（提供车辆行驶证等证明文件）序号设备名称性质（自有/租赁）使用单位所有权人租赁人权属文件编号购买成本是否许可他人使用是否抵押、查封等6、重要的生产机器设备（提供设备购置发票等）序号主要生产设备名称性质（自有/租赁）所有权人租赁人购买成本是否许可他人使用是否抵押、查封等7、知识产权（计算机软件、著作权、商标权、专利权、专有技术和其他资产如特许经营权等，提供权利证书或合同等）（1）如正在申请，请提供相应的注册申请书、受理通知书等文件；（2）如在知识产权上设置担保,请提供担保登记文件、担保合同；3（3）是否存在有关知识产权的纠纷或潜在纠纷？如有，请说明并提供相关文件。8、特许经营权1、请提供公司与政府签订的特许经营权利证书、业务范围、特许经营合同、招投标及中标文件、相关协议约定、合同款项支付凭证、说明合同履行情况；2、公司特许经营业务的主要竞争对手情况。五、公司及子公司税务1、公司及子公司享受的税收优惠及其批准文件（并提供相应的法律依据）；2、公司及子公司依法纳税情况说明：最近三年，公司及子公司是否发生过欠缴税款或者其他税收违法行为，是否受过税务机关的任何重大行政处罚。如果发生，请提供行政处罚的文件、公司执行完毕处罚的凭证。六、公司重大合同及债务（包括子公司、分公司，请填表并提供合同文本）重大合同是指：前10个或超过净资产5%(孰低原则)或者金额虽不大但对本单位生产、经营、管理影响重大的其他合同。1、经营合同公司签订的目前正在履行或已签订尚未履行的重大经营合同，包括但不限于股权投资、联营合作、收购兼并、建造、购销、工程承包合同、建设工程施工合同重大资产购进、出售、置换、委托管理合同；委托理财合同；土地、房产、机器设备、无形资产使用许可合同等。序号签约时间合同号合同金额内容摘要履行情况是否可能发生合同纠纷备注2、借款合同及其附属担保合同公司签订的目前正在履行或已签订但尚未履行完毕的借款合同及其附属担保合同。序号合同编号贷款人授信额度/贷款金额贷款期限合同金额利率(‰)担保形式及担保人借款备注4用途3、对外担保合同公司目前正在履行或已签订但尚未履行的担保合同。序号合同编号债务人和担保人授信额度/贷款金额贷款期限担保金额利率(‰)担保形式借款用途备注4、其他重大合同(检修维护合同、技术服务合同、设备和备品备件采购合同、工程建设合同、委托代理合同、土地租赁合同、房产租赁合同、借款合同（包括人民币借款与外币借款）、担保合同、投资合同、各项长期协议与战略合作协议、与政府部门的主要合同或协议、承包合同、收购合同、特许权合同、融资合同、重大资产收购、重组合同)及债务，如果有，请详细说明并提供相关资料；5、重大合同违约事件及处理结果，请详细说明并提供相关资料；6、是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动纠纷、人身权等原因产生的侵权（赔偿）之债，如果有，请详细说明并提供相关资料。七、公司及子公司员工情况及劳动合同1、公司员工人数及构成、职能情况，管理架构（部门及人员，请提供公司的组织结构图）；2、公司劳动合同签订情况及政策，公司的劳动管理制度；（并请提供公司及其控股公司的劳动合同样本、与董事和高级管理人员签订的劳动合同复印件）3、公司对员工的基本工资、奖金、福利、补贴、养老保险、医疗保险、失业保险工伤保险、住房公积金以及其他费用（包括职工福利费、工会经费、教育经费等）的标准或缴纳基础，公司的工资管理制度；4、员工的入职、培训、薪酬、福利、考核、奖惩与激励制度，公司的人事管理制度；5、员工竞业禁止协议、保密协议样本；6、公司是否存在未结的劳动纠纷，如果是，请详细说明并提供相关的文件（如劳动仲裁申请书、裁决书等）。5八、公司及子公司诉讼、仲裁及行政处罚1、公司自成立以来发生的诉讼、仲裁情况：请提供相应的文件，包括：合同、诉讼文书、判决书和裁决书、执行通知书、执行凭证等，并填写以下电子版清单：序号案由诉讼当事人和代理人受诉法院名称案情简要介绍讼争焦点诉讼阶段诉讼结果预测或已生效法律文书的主要内容其他需要说明的事项2、公司自成立以来所受到的涉及证监会、工商、税务、环保、海关、国土资源、技术监督、安全生产、水利等部门和行业主管机关的行政处罚情况：请提供处罚书和执行凭证，并填写下表：序号不当行为执法机关处罚时间处罚书文号处罚内容执行情况影响以及消除情况3、目前可能引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生争议等）的详细情况及证明文件；4、持有发行人5%以上（含5%）的主要股东（追溯至实际控制人）、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员是否存在尚未解决的诉讼、仲裁、行政处罚、纠纷或其它司法或行政程序，如存在，请提供相应的文件。九、公司及子公司环境保护所有项目的环境影响报告书、环境评价报告及环保部门的审批意见；验收合格文件；排污许可证及相关批准文件；与环保相关的全部政府授权、执照、批准许可。十、关联方、关联交易和同业竞争1、持有公司5%以上股权的股东、董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业与公司之间是否存在特殊关联关系、其签署的合同、协议或达成任何交易的相关文件及履行情况，包括但不限于：（1）房屋、土地、设备租赁协议；（2）综合服务、物业管理协议；6（3）租赁经营协议（如有）；（4）为减少和避免关联交易所签订的资产收购协议；（5）关于避免与目标公司发生同业竞争的承诺或协议；（6）其他关联交易协议；2、有关同业竞争的情况说明，持有公司5%以上股权的股东、董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业是否存在与公司经营业务相同或类似的情形，如有，请予以说明。3、公司主要管理人员履历（含对外兼职及投资情况），该等人员是否涉及破产、刑事诉讼及行政处罚等事宜？有无作为一方当事人涉及的其他重大诉讼或仲裁？个人是否负有尚未清偿的较大债务？如果有，请详细说明。十一、公司法人治理和内部管理制度1、公司自设立以来历届董事会、监事会、高管成员情况；2、公司董事、监事、高管人员和核心技术人员是否涉及破产、刑事诉讼及行政处罚等事宜？有无作为一方当事人涉及的其他重大诉讼或仲裁？个人是否负有尚未清偿的较大债务？如果有，请详细说明；3、公司成立以来历次股东会、董事会、监事会召开情况及决议；4、公司董事、监事、高级管理人员（总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书、财务负责人）及核心技术人员在公司内部、公司外部的兼职情况说明；5、公司关于高级管理人员和核心技术人员的任免程序和聘用制度；6、公司关于董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的薪酬制度、福利制度与其他激励安排的情况；7、公司三会议事规则、关于重大生产经营决策的程序与规则；对外投资等重大投资决策的程序和规则；重要财务决策的程序与规则；8、公司对非专利技术、专有技术、在研技术的保密制度。十二、公司业务1、公司营业范围与主要业务概况，主营业务技术流程，主营业务变更情况，相关资质及批准文件；2、公司的主要业务地区、在主要业务地区的竞争力，业务发展状况等；3、公司业务面临的主要问题与主要风险。7十三、信用报告请提供公司及子公司企业信用报告。8',)