委托代理协议：证券经济版

('证券经纪委托合同委托人（以下简称甲方）：__________受托人（以下简称乙方）：__________名称：_______________姓名：_______________地址：_______________身份证住址：__________现居住地址：__________联系电话：__________联系电话：__________证券经纪人执业证书编号：__________身份证号码：__________为明确甲方和乙方的权利和义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规和甲方的有关规章制度，经平等协商，同意甲方委托乙方代为办理证券经纪业务，签订本协议。第一条声明与保证1.甲方已获得相关监管部门的许可，有资格聘请证券经纪人招揽和服务客户2.乙方知晓并认可甲方的《临时经纪管理办法》及其相关管理措施和制度。3.乙方提供给甲方的信息和材料是真实、准确和完整的。第二条甲方和乙方之间的法律关系一、甲方和乙方之间的关系是一种参与和代理的关系。甲方聘请乙方作为甲方的股票经纪人，并作为甲方的代理人为客户招揽和服务。乙方的代理期限应是本协议的有效期，授权的代理范围是1.让客户熟悉关于我们和证券市场的基本信息2.向客户提供证券投资的基本知识和业务流程，如开户、交易和获取资金，并充分告知其证券投资的风险3.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会法规、自律性法规和相关甲方法规4.将甲方提供的公开市场信息和研究报告、证券投资信息一致地传递给客户5.将甲方提供的证券类金融产品的宣传资料和信息统一传送给客户6.法律、行政法规和证券交易委员会对证券经纪人要求的其他活动。1二、甲方与乙方之间没有雇佣关系，乙方不具有甲方的雇员身份。乙方应遵守甲方员工的管理规定，在本协议约定的代理期限内，甲方对乙方在甲方授权范围内的行为承担相应的法律责任；乙方对授权范围外的行为及乙方的过失行为依法承担相应法律责任。第三条乙方的执业地域范围为_____，所服务的证券营业部为_____以及经营证券业务许可证的编号_____。第四条甲方的权利及义务一、甲方的权利包括：1.按照法律、行政法规、管理机构和行政机关的规章、自律规则等对乙方及其活动进行管理和监督2.甲方有权阻止乙方超出其授权范围的证券交易；如果甲方因乙方的过错而遭受损失，甲方有权向乙方索赔3.按照有关规定和本合同的约定，完成对乙方《证券经纪业务资格证书》的签发、撤销、变更和注销。二、甲方的义务包括：1.与乙方签订本协议后在中国证券业协会注册执业，对乙方进行执业前培训并通过考试2.向乙方解释其报酬的计算依据、计算方法和计算结果3.向乙方提供其执业所需的材料和信息4.向乙方支付本合同中约定的报酬5.为乙方提供适当的培训6.听取乙方的意见和建议，接受所有合理的意见和建议。第五条乙方的权利及义务一、乙方的权利包括：1.按照本合同规定支付的费用2.了解薪酬的计算依据、计算方法和计算结果3.要求我们提供实践所需的材料和信息4.参加甲方组织的相关培训5.向甲方提出意见和建议26.违反法律或本合同规定，拒绝适用甲方的管理制度。二、乙方的义务包括：1.遵守法律、行政法规、监管部门和行政部门的规定、自律规则和职业道德，自觉遵守甲方的有关管理制度，维护甲方的商业秘密2.在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起_____日内书面通知甲方；3.在本协议约定的机构权限、机构期限和业务领域范围内从事客户招揽和服务等活动4.在本协议有效期内，只接受甲方的佣金，并只代表甲方从事招揽客户和服务等活动5.在本协议有效期内，对该机构的活动进行充分的记录，并按照我们的要求定期向我们报告该机构的活动情况6.开展活动时，向客户出示证券经纪人证明，明确与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期限和活动地域范围；保管好证券经纪人证明，在证明所述事实发生变化或委托代理关系终止时，将其交还甲方7.在实践中发现任何异常情况，立即通知我们8.在本协议有效期内，应保持其执业资格和条件，并及时通知甲方其证券经纪人证书上记载的任何事项的变化9.在本协议有效期内及本协议因任何原因终止后的一年内，乙方不得以任何方式转让甲方的客户，本协议不因本协议的终止而终止10.乙方为甲方开展证券业务所获得的所有报酬，应依法纳税11.甲乙双方的委托关系终止之日起_____日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形式的文件资料一次性全部归还甲方。第六条乙方在开展活动时，必须向客户充分说明证券投资的风险，不得从事下列行为：1.1.在招揽和服务客户时，不向客户出示其专业执照2.为客户处理账户开立、关闭或转移、证券认购、交易或资金存取、转移或查询3.向客户提供或传播虚假或误导性信息，或诱使客户进行不必要的证券买卖34.与客户约定分享投资收益，并对证券交易的收益做出承诺，或对客户的证券交易损失进行补偿5.以不正当手段招揽顾客，如诋毁竞争对手，进入竞争对手的营业场所劝说顾客6.泄露客户的商业秘密或个人数据7.在客户之间提供中介服务、担保或其他融资便利8.向客户提供非法服务场所或交易设施，或通过互联网或新闻媒体进行客户招揽和客户服务活动9.聘用他人代表其开展拉票和客户服务等活动10.代表甲方或其证券营业部与客户或其他人签订合同或协议11.代表客户签署合同、协议、文件和其他材料12.在开展业务的过程中提供或接受客户的金钱和财产13.在开展业务的过程中，向客户提供有关证券投资的研究报告和信息、基于证券的金融产品的宣传材料和相关信息，而这些信息并非由该司统一提供14.任何其他对客户的合法权益产生不利影响、扰乱市场秩序或违反职业道德的行为15.经纪人相互诋毁，相互争夺客户，直接或间接挖走我们的客户群，损害我们的利益16.在其他机构兼职或同时在其他投资公司工作17.违反有关规定和甲方的制度开展业务18.其他禁止性行为。第七条在乙方为甲方完成客户招揽、产品介绍、售后服务等工作的基础上，甲方应向乙方支付报酬：报酬的计算依据和方法、报酬的支付时间、报酬的支付方式，按照《证券经纪人管理暂行办法》和本协议附件的规定执行。本条规定的报酬计算基础和方法在本协议有效期内不得改变，除非符合要求或甲乙双方达成协议。第八条甲方有权按月从乙方的报酬中扣除风险金，但风险金的扣除比例、支付时间和扣除金额应符合《证券经纪人管理暂行办法》的规定。第九条未经甲方书面同意，乙方不得向任何第三方分享或披露甲方的保密信息，包括甲方的业务和客户信息；乙方不得向任何第三方分享或披露本协议的内容，除非向甲方的客户披露是履行本协议义务所必需的（如如向甲方的客户披露甲方对乙方的审批范围4等）；乙方同意在本协议期限届满后对上述保密信息及本协议内容进行保密，直至该信息为公众所知。第十条乙方保证向甲方提供的信息真实可信，如乙方因提供虚假信息被监管部门处罚或甲方因此遭受损失，相应责任由乙方承担；第十一条缔约一方违反本合同规定，给遵守规定的缔约一方造成损失的，应立即全额赔偿遵守规定的缔约一方。第十一条乙方应在本合同约定的授权范围内开展业务，甲方对乙方在本合同范围外未经授权或非法的代理行为不承担任何责任。如果乙方未经授权或非法的陈述被认为是表面上的陈述，或有其他情况引起甲方的责任，甲方有权向乙方追偿其因此而遭受的损失。第十二条本协议可经双方同意进行修改。第十三条合同的解除与终止：一、乙方有下列情形之一的，甲方可随时单方解除合同，并有权要求乙方承担违约责任，赔偿甲方由此造成的损失1.违反国家法律法规；2.违反了社会和职业道德，损害了甲方的声誉和形象3.披露客户信息和商业秘密4.严重违反甲方的相关规章制度5.接受甲方以外的投资公司的佣金，用于招揽客户和服务客户等活动6.乙方未能实现甲方和乙方商定的最低任务目标7.乙方未获得协会授权从事证券交易或被证券监管部门撤销8.乙方的证券经纪人执业证书没有及时提交给甲方进行年审9.乙方不再具备法律、法规规定的经营条件10.乙方在开展业务时违反了法律或法规11.乙方超出其代表权或其活动领域的范围12.违反本协议第六条规定，情节严重或给甲方和客户造成经济损失或受到监管部门的处罚13.导致继续履行本协议或本协议的目的无法实现的任何其他情况。在出现上述任何情况时，我们没有行使我们的单方撤回权，这不应被视为对该权利的放弃，也不应妨碍我们在未来或在上述任何情况再次发生时对您行使单方撤回权。5二、在下列情况下，乙方可单方面终止本合同1.因甲方被监管部门依法责令停业整顿、吊销营业执照或主动停止营业等，乙方无法正常开展业务2.甲方不支付本合同中约定的报酬3.甲方的有关管理制度违法或违约，损害了乙方的合法权益。在单方面终止合同的情况下，希望终止合同的一方应以书面形式通知另一方终止委托或信托，合同应在通知书交付给另一方之日终止（即在甲方的住所和乙方的当前地址）。本合同可由乙方和甲方共同协商终止。第十四条双方因履行本合同而发生争议时，应平等协商解决，自争议发生之日起_____日内协商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起诉讼，适用中华人民共和国法律。第十五条本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算（即_____年_____月_____日至_____年_____月_____日）。合同期满后，合同将自行终止。任何一方都可以在合同到期前一个月内与对方续签合同，经对方同意，本合同可以续签。第十六条本合同未涉及的所有事项将由双方协商解决。第十七条本合同一式_____份，甲、乙双方各执一份，中国证券业协会相关部门和_____各备案一份，具有同等法律效力。甲方（公章）：_______________乙方（签名）：__________授权代表（签名）：__________日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日6',)