项目财务尽职调查资料清单,房地产项目尽职调查清单

('尽职调查及净资产审计提供资料一览表尽职调查及净资产审计提供资料一览表填报说明\uf06e请贵公司组织了解具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答应如实、准确、完整，涉及公司、单位的名称应采用全称。\uf06e请贵公司在要求提供的书面附件右上方页角标注对应的问题序号（如：问题1.1.7要求“提供改制设立公司时，政府及政府相关部门的批准文件”，请贵公司在提供的批准文件复印件右上方标注“尽职调查清单问题1.1.7”）。\uf06e贵公司的法定代表人、负责人应当对整个尽职调查及在此过程中提供的所有书面、电子文件和资料的真实性、准确性、完整性负责。\uf06e请贵公司按时间要求完成本尽职调查问题清单的回答和提交资料。\uf06e随着尽职调查工作的深入及本问卷的答复，有可能会对重点问题要求有关贵公司提供补充材料和回答，届时请各有关贵公司予以配合。贵公司如对问题清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，以确保在理解问题含义及意图后再回答问题和提供资料。对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组深表感谢！第1页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表贵公司基本情况一览表企业概况单位名称营业执照注册号注册地址主要办公生产经营场所地址经营范围企业类型成立时间尽职调查负责人基本信息姓名性别职务联系方式电话手机电子邮箱公司郑重承诺本单位确保已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，第2页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表并确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。法定代表人/负责人（签字）：公章：2016年9月日第一部分:财务尽职调查及净资产审计须提供的资料清单一、组织性文件1.1公司的组织结构图，该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例；1.1.1最新公司章程、最新合作协议；1.1.2公司的营业执照，最近一期的验资报告，最近一期的验资凭证；1.1.3公司最近2年一期的公司文件记录，包括：1.1.3.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；总经理办公会会议纪录；1.1.3.22014年、2015年、2016年董事长年度工作报告、总经理年度工作报告。1.2公司股东的文件第3页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表1.2.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。1.3公司关联方文件1.3.1公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关系）；1.3.2公司关联交易明细、定价依据。二、财务文件资料（基准日为2017年1月31日）2.1公司2014年、2015年、2016年财务审计报告及2017年1月份加盖公章的财务报表（二年一期），各科目明细表（含内部往来明细表、内部投资明细表内部交易明细表、辅助明细账）；2.2截止基准日银行对账单及余额调节表，银行已开立账户明细清单；2.3公司基准日开发成本明细表、开发产品明细表（包括楼号、面积、金额等）；已结转收入的开发产品明细表；2016年12月31日、2017年1月31日二个时点，已完工项目的单方成本计算表、二个时点的项目最新动态成本、目标成本及实际成本对比表；二个时点的存货减值测算表；审计基准日的存货盘点表；2.4固定资产折旧明细表（含固定资产原值、购入日期、残值率、折旧年限），固定资产、长期股权投资、权属证明（机动车信息登记证、房产证等）；无形资产、长期待摊费用摊销明细表；审计基准日的固定资产盘点表；2.5截止2017年1月31日，长期股权投资-合营企业联营企业协议、被投资公第4页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表司最新公司章程、2016年度审计报告、2017年1月份盖公章的会计报表；可供出售金融资产2016年度审计报告、2017年1月份盖公章的会计报表；2.6一年以上的预付款项合同，一年以上的其他应收款款项性质及抽查合同；2.7公司2016年所得税汇算清缴报告、2017年1月份所有税种的纳税申报表；税费优惠文件；有关欠缴税款的文件通知及公司和/或所属企业采取的解决方法；2016年12月31日土地增值税测算表、审计时点土地增值税测算表；2.8长短期借款合同及对应的担保抵押合同台账，企业基本信用信息查询（贷款卡信息）；2.9关联方借款合同台账、利息计算表；2.10截止基准日或有债务说明，包括但不限于未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、应收账款抵借、通融票据背书和其他债务担保等；2.11截止基准日期后重大事项、或有损失及其他需声明的情况。三、房地产业务资料3.1土地方面资料3.1.1.1市、县人民政府做出的土地征收决定（拆借项目）；3.1.1.2征地补偿合同或协议（或政府做出的搬迁决定）；3.1.1.3按规定支付土地补偿费，安置补助费，青苗及地上附着物补偿费的情况明细（包括已支付项目及金额，应付未付项目及金额），及相关付款凭证；第5页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表3.1.1.4征地结案表；3.1.2.土地出让/转让文件：3.1.2.1国有土地使用权出让或转让合同；3.1.2.2土地出让金收据；3.1.3.关于土地的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同；3.1.4.针对账龄超过一年未开发的土地是否被认定为闲置土地的说明；3.2.项目建设方面资料3.2.1.拟建项目及在建项目（不包括已完工项目）的可研报告、在建项目的目标成本的变化说明、所有项目的最新目标成本表；项目预测利润表（盈利规划表）；3.2.2.关于项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件，说明合作各方对项目公司投资借款情况；关于收购项目的收购协议、收购时点的审计报告、评估报告；3.2.3.国有土地使用权证；建设用地规划许可证；建筑工程规划许可证；建筑工程施工许可证；商品房销售（预售）许可证；竣工验收备案证；3.2.4.项目开发建设情况说明（包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等），2017年1月31日监理工作报告；已完工项目结算台账；3.2.5.在建工程/已建成房地产的权利障碍设置情况（包括但不限于抵押、查封）及他项权利证明和相关合同（包括但不限于抵押、担保）；第6页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表3.3.项目销售方面资料3.3.1项目销售控制表（销售台账）及抽查销售合同；3.3.2是否取得房地产证及是否存在产权证办理障碍等；3.3.3项目销售定价政策和销售政策；公司最新的销售计划及方案。四、重要协议和合同4.1任何以公司和/或所属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于融资担保合同、代理合同、销售合同、购买/采购合同及投资合同、协议。按开发项目分别提供合同台账，抽查前十大合同（包括土地转让合同、总包合同）。项目合同台账内容包括但不限于履行情况、工程款支付情况，是否有拖欠工程款的情况，是否办理结算及结算金额；4.2任何以公司和/或所属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。五、雇员及员工事宜5.1公司截止2017年1月31日员工基本情况汇总表、董事、监事、高级管理人员情况。5.2公司高级管理人员在公司以外的其他企业的任职情况。六、诉讼和其他程序第7页共8页尽职调查及净资产审计提供资料一览表6.1列表说明所有对公司和/或所属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。七、其他事项7.1公司面临的风险与对策相关说明。2017年2月22日第8页共8页',)